U8V12.1 年结流程向导
1
目录
一、12.1  版本年结流程总介绍 ................................................................................................................................. 2
二、新年度开账结转 ................................................................................................................................................. 5
1) 新年度开账结转步骤 ............................................................................................................................................ 5
第一步：新年度会计期间的建立 ................................................................................................................................................6
第二步：上年度各模块进行结账处理 ........................................................................................................................................8
第三步：新年度业务的开账与结转 ..........................................................................................................................................22
2) 年结前新年度业务的账务处理 .......................................................................................................................... 26
原则之一：旧年度可以录入新年度单据（具体请参考单据录入表） ...................................................................................26
原则之二：未建立新年度会计期间，不支持以新年度日期登录 ...........................................................................................27
3) 年结后业务处理 .................................................................................................................................................. 28
修改上年业务 ..............................................................................................................................................................................28
档案调整处理 ..............................................................................................................................................................................31
新年度业务调整 ..........................................................................................................................................................................32
三、数据卸载 ...........................................................................................................................................................33
1) 数据卸载流程演示 .............................................................................................................................................. 34
2) 具体卸出原则 ...................................................................................................................................................... 42
四、账套库初始化 ....................................................................................................................................................44
1) 账套库初始化流程演示 ...................................................................................................................................... 45
2) 具体初始化原则 .................................................................................................................................................. 58
3) 各产品结转规则 .................................................................................................................................................. 58
4) 初始化结转规则 .................................................................................................................................................. 59
U8V12.1 年结流程向导
2
一、12.1  版本年结流程总介绍
12.1 版本支持在一个数据库中存放处理多年数据，每年业务处理完毕，只要在新年度做开账与结
转，可实现每年或者多年连续业务一个数据库，没有年度账概念，避免每年年结的麻烦。
但是，多年业务数据存放在一个数据库，也可能造成数据库空间过大和应用效率下降的情况，因
此系统还提供两种方式截断数据：1、数据卸出；2、账套库初始化。这两种方法都能减小同一数据库
的数据量，从而提高当前库的运行性能。因此，12.1 版本因为不同的业务应用需要，存在三种年结方
法。
年结方法一：新年度开账结转，年结后数据库效果为：同一账套多个年度，同一账套库。
优点：实现每年或者多年连续业务一个数据库，没有年度账概念，避免每年年结，也可实现同一账
套库内跨年度查询账表，此为最简单的年结流程。
缺点：随着同一账套库业务年度的增多，会造成数据库空间过大，导致应用效率下降。
年结方法二：按照方法一年结后，卸载数据库，这样可以把同一账套库连续年度的数据按年截断，卸载后
数据库效果为：同一账套多个年度，多个账套库。
账套库初始化
方法三
方法二
方法一
12.1 版本
取消
年结
新年度开账与结转
新建账套库
数据卸载
最简年结流程
效果与890版本年结类似
最不推荐流
新
旧
年
度
同
一
账
套
库
新
旧
年
度
不
同
账
套
库
U8V12.1 年结流程向导
3
优点： 将一个账套库连续年度的数据按年截断，提高应用效率，卸载年度未完业务数据继续留在
当前交易库可继续进行后继处理。类似于以前 890 版本的年结。
缺点：因为跨年查询账表支持查询同一账套库内的不同年度，数据卸出后，不支持跨账套库查询。
如账套卸出之前，账套库包含 2012-2014 年的数据，跨年查询账表可以查询 2012-2014 年度
数据，如果将 2012 年数据卸出，此账套就有两个账套库一个是 2012-2012，另一个是
2013-2014，此时跨年查询账表就只能查询本账套库内年度的数据，如在账套库 2012-2012
中只能查询到 2012 年数据，在账套库 2013-2014 里就只能查询到 2013 年和 2014 年的数据
了。
年结方法三：新建账套库之后，做账套库初始化，年结后数据库效果为：同一账套多个年度，多个账套库。
此方法慎重使用。
优点： 当公司发生部分变化、但是在一个账套库中又无法调整，或者账套库过大影响效率时，支
持新建账套库，并结转基础档案和产品期初。
缺点：不同模块结转的内容不一样，并不是把旧年度所有业务全部结转到新年度，如应收应付未审
核应收单不会结转到下年度，生产订单不结转等，具体请参看各模块结转规则。因此这是最
不推荐的一种年结方法。
与 890 及以前版本年结方案对比
项目
0 890 及以前版本年结方案 1 12 2. .1 1 取消年结方案
数据库 每年业务一个数据库，一个账套对应多个年度账。
每年或者多年连续业务一个数据库，增加账套库概念，一
个账套对应多个账套库，一个账套库中可包含多年业务。
数据关系 每年年度账数据业务完整，不支持跨年业务查询。
同一个账套内，支持多年业务数据连续记录，多年连续数
据完整，同一账套库内支持跨年业务查询。
数据卸出 每年强制进行，增加系统维护和管理负担。
不需要每年执行，数据卸出支持选择卸出的年度范围，实
现数据的分离，降低客户系统运行成本。
业务调整
基础档案业务调整、系统参数调整，仅对本年账
有影响。
基础档案调整范围有限，存货核算计价选项、科目等按照
年度进行控制。
年结/卸出数据后
期初调整
每年度期初可以调整，系统不控制上下年度的期
初一致性。
控制连续年度业务的一致性，仅总账、存货支持进行期初
调整。
数据备份恢复 提供账套和年度账备份计划。
提供账套、账套库、账套库增量备份计划，其中增量备份
计划可提高备份效率，节省备份空间。
数据结转 支持按年度进行基础档案、期初及未完业务的结 支持按账套库进行基础设置和部分期初以及未完业务（库
U8V12.1 年结流程向导
4
转。
存、存货、总账、应收应付、采购、销售等）的结转。
U8V12.1 年结流程向导
5
二、新年度开账结转
1)  新年度开账结转步骤
方法一
12.1 版本
取消
年结
新年度开账与结
最简年结流
新
旧
年
度
同
一
账
套
库
新
年
度
开
账
总账
出纳管理
开账  结转
旧
年
度
结
账
顺
序
供应链  财务链
固定资产  应收应付
出纳管理  成本管理
总账
HR
考勤管理
薪资管理
保险福利
采购管理  销售管理 委外管理
库存管理
存货核算
U8V12.1 年结流程向导
6
第一步：新年度会计期间的建立
（1）、方法一：除出纳外，其他需结账的模块产品 12 月结账后，如果下一年度会计期间不存在，系统会
自动创建下一年度的会计期间。
（2）、方法二：使用账套主管登陆企业应用平台，在业务导航里点击基础设置——基本信息——会计期间
——增加，可手工增加下一年度的会计期间。
会计期间建立完毕后效果如下图：
U8V12.1 年结流程向导
7
U8V12.1 年结流程向导
8
第二步：上年度各模块进行结账处理
（1）  上年度结账处理——采购管理结账
U8V12.1 年结流程向导
9
（2）  上年度结账处理——销售管理结账
U8V12.1 年结流程向导
10
（3）  上年度结账处理——库存管理结账
应根据实际业务确定是否存在已经记账但未审核单据，如果存在，则可能影响存货与库存的对账，建
议进行审核处理。
U8V12.1 年结流程向导
11
（4）  上年度结账处理——存货核算结账
U8V12.1 年结流程向导
12
如果还有凭证未生成凭证，结转下年后，将不允许再生成凭证，因为建议将未生成凭证的记录生成凭
证，否则可能导致存货与总账对账不平。
U8V12.1 年结流程向导
13
（5）  上年度结账处理——薪资管理结账
12 月结账与平常结账操作相同
多工资类别情况下，不打开工资类别时，进入业务处理-月末处理，选择所有工资类别批量结账。
也可以逐个打开工资类别，进行月末结账。
U8V12.1 年结流程向导
14
（6）  上年度结账处理——保险福利结账
12 月结账与平常结账操作相同
U8V12.1 年结流程向导
15
（7）  上年度结账处理——考勤管理封存考勤期间
请注意将本期间的假期额度计算完毕。
U8V12.1 年结流程向导
16
（8）  上年度结账处理——出纳管理结账。
（9）  上年度结账处理——成本管理结账。
如有对账不平的情况存在，建议处理正确后再结账。
U8V12.1 年结流程向导
17
（10） 上年度结账处理——应收管理/应付管理结账。
U8V12.1 年结流程向导
18
建议根据结账时的提示内容进行处理，否则新年度业务开始后调整难度较大。
（11） 上年度结账处理——固定资产结账。
即使在选项里没有勾选月末结账前一定要完成制单登账业务，固定资产 12 月月末结账的时候，必须
要求批量制单里的所有制单任务全部制单。
U8V12.1 年结流程向导
19
如果确实不需要制单，需要在批量制单里将不需要制单的制单任务删除，再做月末结账。
U8V12.1 年结流程向导
20
U8V12.1 年结流程向导
21
（12） 上年度结账处理——总账结账。
进行总账结账前，请务必保障对账正确，否则结转到下年后数据错误。
U8V12.1 年结流程向导
22
第三步：新年度业务的开账与结转
（1）  新年度总账模块的开账与结转
总账开账：建议 总账开账之前先做一个 账套输出备份
U8V12.1 年结流程向导
23
注：总账未作开账，不能录入新年度凭证
总账结转
U8V12.1 年结流程向导
24
结转报告里如果存在错误结转科目，请务必调整正确后再结转。
U8V12.1 年结流程向导
25
（2）  新年度出纳模块的开账与结转
注：
1)  总账新年度没有录入凭证前，支持重复“开账”，重复开账前请做好账套的输出备份。如果开账
前新年度已存在会计科目，重新做开账，系统会提示是否覆盖会计科目，如果选择是，会自动将新年
度会计科目更新为上年度科目，如在上年度调整过会计科目，此时旧年度对科目的调整就会影响新年
度会计科目，并且如果在新年度对科目做了调整，此时选择是，会把新年度对科目的调整覆盖，相当
于新年度科目没有调整，但如果选择否，将会保留新年度会计科目不变。但是如果在其他业务系统存
在覆盖前会计科目和覆盖后会计科目不一致的情况，就需要手工到各业务系统修改会计科目。故有此
U8V12.1 年结流程向导
26
提示，要慎重选择。
2)  总账本年度凭证没有记账前，支持重复“结转”，重复结转会覆盖期初。
3)  除总账和存货核算模块支持新年度调整期初外，其他模块不支持调整，如应收应付需要调整期初，只
能反结账到修改月进行修改或者利用红字单据进行红冲调整。
2)  年结前新年度业务的账务处理
原则之一：旧年度可以录入新年度单据（具体请参考单据录入表）
单据录入关键事件：是否建立了新年度会计期间
模块（12.1） 未建立新年度会计期间 本年度日期登录 已建立新年度会计期间 新年度日期登录
供
应
链
采购管理 下年单据可以录入、审核。
下年发票可以录入复核，不能审核。不能采购结算。
新年度业务可以处理
委外管理 下年单据可以录入审核。
下年发票可以录入复核，不能审核。
不能委外核销与委外结算。
新年度业务可以处理
销售管理 下年单据可以录入，审核。
下年发票可以录入复核，不能审核。
新年度业务可以处理
库存管理 单据可以录入、审核 新年度业务可以处理
存货核算 不能进行新年度业务处理 上年 12 月未结账，新年度业务不可处理
财
务
会
计
总账 不能进行新年度业务处理 总账开账后可以录入新年度凭证
应收应付 下年单据可以录入，不能审核 新年度业务可以处理
固定资产 下年度业务不能处理 上年 12 月未结账，新年度业务不可处理
出纳管理 下年度业务不能处理  上年 12 月未结账，新年度业务不可处理
成本管理 下年度业务不能处理 上年 12 月未结账，新年度业务不可处理
网上银行 下年度业务不能处理  新年度业务可以处理
U8V12.1 年结流程向导
27
费用预算  下年度业务不能处理  新年度业务可以处理
网上报销 单据可以录入，但是不能录入预算项目 单据可以录入，未编不能录入预算项目
生
产
制
造
物料清单 下年度业务可以录入 新年度业务可以处理
生产订单 下年度业务可以录入  新年度业务可以处理
物料需求计划 下年度业务可以录入 新年度业务可以处理
主生产计划 下年度业务可以录入 新年度业务可以处理
车间管理 下年度业务可以录入 新年度业务可以处理
BPM
预算管理 不能处理下年度业务 新年度业务可以处理
合并报表 不能处理下年度业务 新年度业务可以处理
HR
人事信息管理 下年度业务可以录入 新年度业务可以处理
考勤管理 下年度业务可以录入 新年度业务可以处理
薪资管理 下年度业务不能处理 上年 12 月未结账，新年度业务不可处理
福利管理 下年度业务不能处理 上年 12 月未结账，新年度业务不可处理
原则之二：未建立新年度会计期间，不支持以新年度日期登录
U8V12.1 年结流程向导
28
3)  年结后业务处理
修改上年业务
模块（12.1） 处理方式 处理要点
总账 直接恢复 12 月进行修改 修改完毕后要保证上下年度数据有继承性
应收应付 直接恢复 12 月处理 新年度未结账，总账 12 月没有结账，
成本管理 直接恢复 12 月处理 新年度未结账，总账 12 月没有结账，
存货核算 直接恢复 12 月处理 新年度未结账，总账 12 月没有结账，
库存管理 直接恢复 12 月处理 新年度未结账，总账 12 月没有结账，存货没有结账
销售管理 直接恢复 12 月处理 新年度未结账，总账 12 月没有结账，库存未结账
采购管理 直接恢复 12 月处理 新年度未结账，总账 12 月没有结账，库存未结账
HR
直接恢复 12 月处理 新年度未结账，总账 12 月没有结账，
生产制造 直接修改 修改只对后续业务起作用。
注意：存货核算恢复 12 月月结影响较大。取消 12 月存货月结，会删除下年度期初的数据，如果下年期
初余额做过调整一定要先做好账套备份。
U8V12.1 年结流程向导
29
U8V12.1 年结流程向导
30
U8V12.1 年结流程向导
31
档案调整处理
（1） 年结后新年度科目档案调整
科目档案分年度，因此要注意上下年度的一致。新年度进行科目调整，导致上下年科目不能对应时，
会影响跨年账表的查询。
年度  一级科目 二级科目
2015 1121
2016  1121  112101
如上例，若查询 1121，能够查询到 2015-2016 账表。若查询 112101，则只能有 2016 年度数据。如果
上下年度科目辅助核算项不同，同样不能正确查询出数据。
（2） 部门档案调整
调整范围 建议调整方案 影响范围
较少的部门名称的更改
较少的部门增加、停用
对于原有部门信息不做更改，进行停
用。通过新增部门的方式处理。
由于多年数据在同一数据库，调整结果影响全局。
进行不同年度账查询时要考虑到调整因素。
较大范围的组织结构调
整
不对原档案进行调整，通过建立新账
套或者新账套库后，在新账套或者账
套库中进行调整。
既进行了组织结构变动，又不影响以往数据查询。
但此调整会影响跨年业务查询的结果。
（3） 人员档案调整
调整范围 建议调整方案 影响范围
人员增加 可以在原有档案上进行 人员增加不会对以往业务影响，人员信息修改可能会
U8V12.1 年结流程向导
32
人员信息修改 对以往业务查询的显示信息有影响，需向用户确认。
人员的删除 不对原有档案进行调整，通过建立新账套
或者新账套库，然后在新账套或者新账套
库中调整。
既进行了组织结构的变动，又不影响以往年度数据查
询。但此调整会影响跨年业务查询的结果。
（4） 存货档案调整
调整范围 建议调整方案 影响范围
较少的存货档案属性的调整，
例如批次核算、自由项核算
停用原有档案，新增档案。 停用档案后不影响原有业务的查询处理。
新年度业务处理使用新增档案进行。
较大范围的存货属性调整、分
类调整
不对原有档案进行调整，通过建立新账
套或者新账套库后在新的账套或者账
套库中进行调整。
存货属性调整会影响到往年数据的查询。
新建账套或者账套库的方式可避免此影
响。但会影响跨年业务查询。
（5） BOM 档案调整
调整范围 建议调整方案 影响范围
BOM 结构调整 新增 BOM 版本处理 老版本 BOM 存档，新业务使用新 BOM 版本处理。
BOM 的删除 不建议删除。如确实希望删除，请采用
新建账套或者账套库的方式处理。
不影响往年数据查询。
影响跨年业务查询。
新年度业务调整
调整内容 调整方案 影响范围
选项、参数的调整 更改选项、参数等 参数只保留最新的。因此以前年度相关设置也是
最后一次更改的状态。
存货核算方式的调整 需恢复存货记账然后调整存货期初  割裂业务连续性。
成本核算方式的调整 重新初始化  割裂业务连续性。
总账期初进行调整 由于总账期初数据来源于历史凭证，因
此期初往来明细无法调整。应针对历史
错误凭证进行调整。
如果科目上下年度辅助核算不同，会导致新年度
期初对账不平。但是不影响本年数据处理。
影响跨年账表查询结果。
预算调整 预算表增加口径、项目、行、列、指标，
年，月等
编制预算界面对年度设置为表头项的预算表可以
增加口径、项目、行、列等，不影响上年格式。
U8V12.1 年结流程向导
33
如果预算表变化比较大,也可以预算表设计中弃
审修改表样式,不会影响上年格式。
注：存货核算期初割裂问题影响如下：
存货核算期初割裂问题情景描述 存货核算期初割裂问题影响对比
存货核算仓库核算，先进先出法，上年度采购入库，出库了，本年度采
购发票来了结算价与暂估价不一致，本年度未恢复期初记账，后续再记
账，勾选“结算价与暂估价不一致是否生成出库调整单”？
会生成出库调整单。
存货核算仓库核算，先进先出法，上年度采购入库，出库了，本年度采
购发票来了结算价与暂估价不一致，本年度恢复期初记账，后续再记账，
勾选“结算价与暂估价不一致是否生成出库调整单”？
不会生成出库调整单，如果计价方法是先
进先出法，要调整存货核算期初余额，要
查看是否有结算价与暂估价不一致情况，
如果情况较多，之前出库成本不对，后续
要手工做出库调整单调整。
新年度恢复存货核算期初记账会割裂上下年的业务连续性，操作要慎重，并要先进行账套备份
三、数据卸载
U812.1 版本取消年结后，一个账套库中会包含过多年份数据，造成账套库体积过于庞大而影响业务处
理性能，导致系统负荷过重、效率下降，为此，系统提供数据卸出功能。可以通过数据卸出，把一些历史
年度的历史数据卸出，减小本账套库的体积，提高运行效率。
数据卸出时，只能以会计年为单位进行处理，至少卸出 1 年、至少保留当前年度数据，卸出从本账套
的最小年度开始，到指定年度结束，卸出这个年度区间中所有的业务产品的不常用数据。
U8V12.1 年结流程向导
34
数据卸出后，系统将自动生成一个账套库保留这些卸出的数据，相对当前使用的账套库来说，这个包
含卸出数据的账套库可以称之为“历史账套库”
1、 数据卸出的必要条件：卸载截止年必须 12 月份已经全部月结。
2、 单据或者凭证卸载规则：已关闭、已执行完毕、已记账的业务将被卸出；
3、 卸载年度的未完业务数据继续留在当前交易库；
4、 同时卸载指定年度的所有已完成已关闭业务数据。
1)  数据卸载流程演示
第一步：使用账套主管登陆系统管理
数据卸载
效果与 890 版本年结类
新
旧
年
度
不
同
账
套
库
12.1 版本
取消
年结
方法二
U8V12.1 年结流程向导
35
第二步：点击账套库——数据卸出，依据卸出向导对账套库进行卸出操作
U8V12.1 年结流程向导
36
注：数据卸出向导下图界面， 强烈建议一定要勾选卸出前输出账套，
U8V12.1 年结流程向导
37
U8V12.1 年结流程向导
38
U8V12.1 年结流程向导
39
U8V12.1 年结流程向导
40
U8V12.1 年结流程向导
41
卸出前后系统管理账套库对比图
卸出前后数据库对比图
U8V12.1 年结流程向导
42
2)  具体卸出原则
（1） 系统支持选择当前交易库中任意历史会计年度进行数据的卸出。
（2） 如果账套中存在有月结功能的产品，必须所有产品都已 12 月月结的年度才能卸载；
（3） 要卸出年度的业务数据需满足一定的条件和规则才能卸出，具体各模块的卸出规则请参见卸载规
则文档。
（4） 卸载流程：先对当前交易库进行完整备份，然后再还原备份文件并同时修改数据库名称，最后删
除当前库中需要卸出的数据。
（5） 数据卸出后，系统不支持在交易库中查询已卸出年度的数据，只能登陆到历史账套库中进行查询。
（6） 已卸出的业务数据不支持再做卸出，系统只支持对交易库进行数据卸出。
（7） 数据卸出后，当前交易库中除总账、存货外其他模块不能调整期初。
  数据卸出后，应收应付期初余额界面增加删除按钮置灰，不能调整期初。
  数据卸出后，新年度采购、委外期初均不能取消期初记账，提示当前年度不是第一个会计年
度不能取消期初记账。
U8V12.1 年结流程向导
43
  数据卸出后，新年度库存期初不能修改，初始设置下没有期初结存的节点
（8） 数据卸载后已卸载数据最后一个年度各模块是否支持反结账依据卸载前交易库中各模块是否已做
月结。目前系统处理方式为：除薪资模块外，如果卸载前要卸载年度的 12 月份之后的月份已经月
结，则卸载后，各模块不能恢复月结；反之各模块可恢复月结。
举例如下：如当前交易库为 2015-2016，卸载年度为 2015，如果卸载前 2016 年度已做过月结，则
数据卸载后 2015 年 12 月份各模块（除总账）不允许反结账，如果卸载前 2016 年度 1 月份未月结，
则数据卸载后 2015 年 12 月份可以进行反结账（除薪资）。
注：薪资模块不支持卸出后，上年度 12 月反结账。系统会提示：在当前账套中，该工资类别已无
U8V12.1 年结流程向导
44
上年数据，不能反月结。
四、账套库初始化
新建账套库后，为了支持新旧账套库之间业务衔接，可以通过账套库初始化功能将上一个账套库中相
关模块的余额及其他信息结转到新账套库中，并且支持部分模块的结转。
新建账套库  账套库初始化
请慎重使用
新
旧
年
度
不
同
账
套
库
12.1 版本
取消
年结
方法三
U8V12.1 年结流程向导
45
1)  账套库初始化流程演示
第一步：使用 admin 登陆系统管理，点击账套——输出，对需要做初始化的账套进行备份。
U8V12.1 年结流程向导
46
第二步：建立新年度账套库。
U8V12.1 年结流程向导
47
使用账套主管，旧年度日期登陆系统管理，点击账套库-建立
U8V12.1 年结流程向导
48
第三步：账套库建立完毕之后，做账套库初始化之前，再对账套做一个 输出备份，操作方法同第一步。
第四步：账套库初始化
U8V12.1 年结流程向导
49
使用账套主管，新年度日期登陆系统管理，点击账套库-账套库初始化
U8V12.1 年结流程向导
50
U8V12.1 年结流程向导
51
U8V12.1 年结流程向导
52
结转总账模块选项说明
新年度已存在会计科目，重新做开账，系统会提示是否覆盖会计科目，如果选择是，会自动将新
年度会计科目更新为上年度科目，如在上年度调整过会计科目，此时旧年度对科目的调整就会影响新
U8V12.1 年结流程向导
53
年度会计科目，并且如果在新年度对科目做了调整，此时选择是，会把新年度对科目的调整覆盖，相
当于新年度科目没有调整，但如果选择否，将会保留新年度会计科目不变。但是如果在其他业务系统
存在覆盖前会计科目和覆盖后会计科目不一致的情况，就需要手工到各业务系统修改会计科目。故有
此提示，要慎重选择。
依据企业实际选择结转选项，与 890 年结选项类似。
U8V12.1 年结流程向导
54
注意：此界面如果客户往来按明细方式结转、供应商往来按明细方式结转没有勾选，那么界面下方的供应
商明细结转科目设置与客户明细结转科目设置置灰，不能设置。
注意：此界面如果客户往来按明细方式结转、供应商往来按明细方式结转没有勾选，那么界面下方的供应
商明细结转科目设置与客户明细结转科目设置置灰，不能设置。
重要选项说明：
U8V12.1 年结流程向导
55
A. 选择覆盖本年期初余额（建议依据企业实际情况选择）
勾选：新建账套库之后，账套库初始化之前在新年度总账期初录入的期初余额会被覆盖。
不勾选：新建账套库之后，账套库初始化之前在新年度总账期初录入的期初余额不会被覆盖。
B. 选择辅助核算科目结转方式（建议依据企业实际情况选择）
余额方式：指将所有个人、客户或供应商的未两清核销的明细余额汇总结转到新的年度，把明细发生
的金额汇总后以上年最后一天的日期结转到新年度作为期初余额。
明细方式：指将所有个人、客户或供应商的未两清核销的明细的明细余额以实际业务发生日期（凭证
的制单日期）结转到新的年度作为期初余额。
C. 选择勾对但未核销银行账是否结转（建议依据企业实际情况选择）
勾选：上年在银行对账里已经勾对但是未核销的银行账也会结转到新年度
不勾选：上年在银行对账里已经勾对但是未核销的银行账不会结转到新年度
D. 选择是否覆盖本年银行对账单（建议依据企业实际情况选择）
勾选：新建年度账之后，年结之前，如果在新年度已经录入了银行对账单，会被覆盖。
不勾选：新建年度账之后，年结之前，在新年度录入的银行对账单不会被覆盖
E. 选择是否覆盖本年支票登记簿（建议依据企业实际情况选择）
勾选：新建年度账之后，年结之前，如果新年度在支票登记簿已经录入了支票，会被覆盖。
不勾选：新建年度账之后，年结之前，新年度支票登记簿已经录入的支票不会被覆盖
F.  选择是否需要清零损益科目（建议依据企业实际情况选择）
勾选：会将上年有余额的损益类科目期末余额清零，如果勾选了将有余额的损益类科目清零，新年度
期初会不平，需要到新年度手工调整期初余额
不勾选：上年有余额的损益类科目的余额会被转到新年度。
查看、打印总账结转报告
U8V12.1 年结流程向导
56
如果启用薪资等人力资源模块， 初始化人力资源时间较长，不是系统死机， 不要轻易结束初始化过程，请
耐心等待。
U8V12.1 年结流程向导
57
人力资源初始化过程中如果点击初始化界面可能会出现如下提示，有此提示点击重试即可，不要强
制结束初始化过程，实际后台还在继续进行初始化处理。您只要耐心等待即可。
第五步：初始化结束之后，还需要对账套做一个输出备份。方法同前。
建立账套库前后系统管理对比图：
U8V12.1 年结流程向导
58
建立账套库前后数据库对比图：
2)  具体初始化原则
（1） 账套库初始化针对的是新建的账套库，如果账套库做过卸载操作，不能进行初始化，即使卸载后
做了清空账套库数据也不能初始化。
（2） 如果登录账套库的上一个账套库不存在，不能进行初始化。
（3） 账套库初始化时所选结转产品要求上年本产品及其依赖产品 12 月份已月结。
（4） 选中结转的模块在对应的新账套库中如果没有业务发生，可以重复结转，覆盖之前的数据；如果
有新业务发生并且和期初有关，则不允许重复导入；如果和期初无关，可以重复导入，覆盖上次
导入的期初，并能够保留新年度发生的新业务。
（5） 新建账套库后各模块可录入和调整期初。
（6） 账套库初始化后各模块可录入和调整期初。
（7） 新建账套库需要连接加密狗才能执行。
3)  各产品结转规则
 总账
不可结转的状态：
  上年年底未结账
  本年会计科目未设置，未结转会计科目
U8V12.1 年结流程向导
59
  凭证类别未设置
  本年已开始记账
 成本管理
不可结转的状态
  来源账套上年度成本管理产品第十二会计期间末结账，不能结转期初数据。
  本账套库中成本管理产品期初余额调整已经记账，不能结转期初数据。
  原年度账成本选项中选择了"核算订单成本"，不能结转期初数据。
 应收应付
不可结转的状态：
  没有启用应收应付系统
  若供应链系统启用，购销系统还没有进行结转
  应收应付系统 12 月份未结账
  已经进行过结转上年
  固定资产
不可结转的状态
  新账套库还未建立
  没有启用固定资产系统
  固定资产系统 12 月份未结账
  已经进行过结转上年
 出纳管理
不可结转的状态
  上年数据库不存在
  没有启用出纳管理系统
4)  初始化结转规则
产品 结转的内容  不允许结转的条件  结转规则
网上报销
基础档案 先清空已有数据再结转
期初余额
将未两清的尚欠余额作为新年度的期初借款。单据日期为新
年度会计日历的第一天，并将借款单上预算项目字段清空
有期初借款单不可
结转
可结转时先清空期初数据再
结转
结 算 中 心
（ 网 上 结
算）
基础档案 先清空已有数据再结转
账号期初余额 先清空已有数据再结转
账户定义（包括入账科目）
已销户的账户不需结转
报账中心  基础档案 先清空已有数据再结转
U8V12.1 年结流程向导
60
期初余额
将上年度按单位+银行+币种确定的 12 月份期末余额转为下年
度对应的期初余额，期初余额对应的启用日期调整为新年度
第一天
新年度有业务单据
录入则不支持结转。
可结转时先清空数据再结转
合并报表  基础档案 先清空已有数据再结转
预算管理  不需要结转
费用预算  结转预算项目与预算表设计
新年度已编制预算
或有预算年初数
预算项目不覆盖新年度记录，
预算表设计覆盖新年度记录
专家财务  不需要结转
资金管理
基础档案
期初余额
新年度有业务单据
录入则不支持结转。
先清空已有数据再结转
成本管理
基础档案 先清空已有数据再结转
期初余额 先清空已有数据再结转
标准成本
基础档案 先清空已有数据再结转
期初余额 先清空已有数据再结转
项目成本
基础档案 先清空已有数据再结转
期初余额 先清空已有数据再结转
总账
基础档案
期初余额 （包括科目总账、辅助总账、往来明细账）  根据用户选项结转
未对账银行账或已对账尚未核销的银行账
根据用户选项结转
未对账的银行对账单
根据用户选项结转
支票登记簿
根据用户选项结转
其他表：自动转账定义表、多栏定义表、供应商往来函证信
息表
根据用户选项结转
固定资产
基础档案
基础数据
集团财务  不需要结转
网上银行  不需要结转
应收应付
基础档案
期初余额
（未完成业务指：已审核未核销完毕的应收单据，包括采购、
销售发票，进出口发票，合同结算单，服务结算单及其他应
收应付单；已审核未核销完毕的收付款单；已审核未处理完
成的票据）
新年度第一个月月
结后不支持结转。
先清空已有数据再结转
合同管理  基础档案
设备管理  不需要结转
行业报表  不需要结转
注：以下红字表示结转的是期初数据，黑字表示结转的是档案或设置
产品 结转的内容 结转前检查
结转
规则
U8V12.1 年结流程向导
61
采购管理
暂估入库单
1、来源账套或账套库中采购系统 12 月是否月结，如果没有
月结，给出提示“来源账套/账套库中采购系统 12 月没有月
末结账，不允许结转”
2、转入账套库采购系统是否已经期初记账，如果已经期初
记账，给出提示“导入账套库采购系统已经期初记账，不允
许结转”
3、如果来源账套库中存在可进行结算的入库单、发票，给
出提示“来源账套/账套库中存在可进行结算的入库单、发
票，建议先进行结算后再结转，请确认是否继续结转”，选
择是，继续结转；选择否，不进行结转
4、如果来源账套/账套库中存在入库单单价为空的记录，给
出提示“来源账套/账套库中存在入库单单价为空的记录，
请填入单价，否则这部分入库单将不进行结转，请确认是否
继续转”，选择是，继续结转；选择否，不进行结转
允许
结转
时采
用覆
盖式
结转
的方
式，即
先删
除目
的账
套库
中要
结转
的数
据后
再结
转
供应商存货价格表
委外管理  委外商存货价格表
销售管理
未开票发货单
1、来源账套/账套库中销售系统 12 月是否月结，如果没有
月结，给出提示“来源账套/账套库中销售系统 12 月没有月
末结账，不允许结转”
2、转入账套库销售系统是否 1 月份已经结账，如果已经结
账，给出提示“导入账套库销售系统 1 月份已经结账，不允
许结转”
3、转入账套库的期初发货单是否已开票或已退货，如果已
开票不允许再结转期初发货单，提示用户“导入账套库中的
期初发货单已开票或已退货，不能再结转。”
4、转入账套库的期初发货单是否已被存货核算取数，如果
存货核算已取数则不允许再结转期初发货单，提示用户“导
入账套库中的期初发货单已被存货核算取数，不能再结转。”
存货价格表
客户价格表
大类折扣
批量折扣
允限销设置
信用审批人
活动类型设置
客户价值模型设置
库存管理
序列号规则
序列号构成
库存管理  序列号状态
目的账套库中序列号流水中有数据时不可再结转序列号状
态，提示用户“目的账套库中库存序列号已发生业务，不允
许再结转序列号状态。”
U8V12.1 年结流程向导
62
期初结存
1、来源账套/账套库上一年度库存 12 月份未结账时，不可
结转库存期初，提示用户“来源账套/账套库中库存系统 12
月没有月末结账，不允许结转库存期初。”
2、目的账套库中库存 1 月份已结账时，不可结转库存期初，
提示用户“目的账套库中库存系统 1 月份已经结账，不允许
再结转库存期初。”
3、目的账套库中库存 1 月份已结账时，不可结转库存期初，
提示用户“目的账套库中库存期初中出库跟踪入库的存货已
出库，不允许再结转库存期初。”
存货核算
存货科目
对方科目
税金科目
运费科目
结算科目
应付科目
非合理损耗科目
凭证摘要设置
应收出口退税科目
最大最小单价|差异率
跌价准备设置
期初余额
1、来源账套/账套库存货核算 12 月份未结账时，不可结转
存货期初，提示用户“来源账套/账套库中存货核算 12 月没
有月末结账，不允许结转期初余额。”
2、目的账套库中存货核算期初已记账时，不可结转存货期
初，提示用户“目的账套库中存货核算已期初记账，不允许
再结转期初余额。”
质量管理
检验标准
目的账套库中质量中已有检验单时，不可结转质量档案，提
示用户“目的账套库中质量管理中已存在检验单，不允许再
结转质量档案。”
检验项目
检验指标
检验环境
检验地点
检验样板
检验图纸
检验设备仪器
GB/T2828.1-2003 样本量字码表
GB/T2828.1-2003 一次抽样方案表
质量检验方案
质量文档
不良品处理方式
U8V12.1 年结流程向导
63
自定义抽检规则/方案
存货检验计划
质量检验方案存货对照表
存货自定义抽检规则
进口管理
进口供应商存货价格
手册料号  目的账套库中已存在海关手册，不允许结转,提示用户“目
的账套库中已存在海关手册，不允许再结转加工贸易相关档
案。”
单耗档案
海关备案方式
出口管理  客户存货价格档案
进出口管
理
港口档案
目的账套库中已存在出口订单或进口订单，不允许结转,提
示用户“目的账套库中已存在出口订单或进口订单，不允许
再结转出口档案。”
国家档案
贸易术语
贸易方式
海关编码
唛头资料
售后服务
故障分类
故障档案
目的账套库中已经录入服务单,不允许结转,提示用户“目的
账套库中已存在服务单，不允许再结转服务档案。”
模板组设置
服务类型
回访要素
产品保养周期设置
服务协议类型
目的账套库中被服务协议引用过不允许结转,提示用户“目
的账套库中已存在服务协议，不允许再结转服务协议类型。”
服务用户档案  目的账套库中已经存在服务请求、服务单、服务协议,不允
许结转,提示用户“目的账套库中已存在服务请求、服务单
或服务协议，不允许再结转服务档案。”
服务产品档案
工序委外
委外工序价格列表
科目设置